Политика Разрешения Конфликтов

Введение

Как финансовое учреждение, Hantec Markets Limited (далее "Hantec Markets"), иногда сталкивается с реальностью потенциального конфликата интереса.  Для предотвращения любых рисков, которые могут нанести ущерб интересам наших клиентов, Hantec Markets поддерживает все разумные меры чтобы установить, внедрить и поддерживать эффективную политику разрешения конфликта интересов путем их раннего выявления.

Данный документ описывает конфликт интересов с которым вы, как существующий или потенциальный клиент можете столкнуться принимая участие в деловых отношениях с Hantec Markets; также оно описывает законы и правила в соответствии с которыми разрешаются конфликты интересов в Hantec Markets, адаптируемые в целях их предотвращения и управления.

Определение и примеры конфликтов

Конфликт интересов может быть вызван превосходящим знанием информации сотрудниками и может возникнуть между фирмой и клиентом, или между клиентами.
Когда фирма оказывает услуги клиенту, конфликт интересов может возникнуть в одной или нескольких из следующих ситуаций, когда фирма или соответствующее лицо:

• Вероятно получит финансовую выгоду или может избежать финансовые потери за счет клиента;
• Имеет заинтересованность в результатах сделки осуществляемой для или от имени клиента, которые отличаются от результатов преследуемых клиентом;
• Имеет финансовые или другие стимулы в пользу интересов другого клиента (ов) за счет интересов клиента;
• Осуществляет тот же бизнес что и клиент, или
• Получает или получит финансовый интерес не от клиента, в дополнение к стандартным комиссионным или оплаты в отношении оказываемых клиенту услуг.
  Непосредственно в отношении Hantec Markets, при оказании услуг возможен следующий основной конфликт интересов:
• Вы были представлены нам третьими лицами, которые получают вознаграждение от ваших торгов.

Законы и Правила

FSA признает, что конфликт интересов существует в индустрии финансовых услуг и не стремится к их устранению. Тем не менее, принцип номер  8 FSA определяющий ведение бизнеса (PRIN) устанавливает, что фирма должна управлять конфликтами интересов с достаточной эффективностью, как между собой и своими клиентами так и между клиентами. Также существует глава описывающая Системы, Механизмы, Средства Управления и Контроля (SYSC) в Руководстве FSA (так называемая SYSC 10) которая указывает фирмам на необходимость управления конфликтов, не нанося ущерба интересам клиентов.

Политика Hantec Markets

В соответствии с законом, Hantec Markets реализует и поддерживает эффективную политику разрешения конфликтов интереса в целях предотвращения потенциального риска причинения материального ущерба интересам клиентов.
Hantec Markets ведет учет своей деятельности для идентификации материального риска возникновения любго конфликта который может повлечь нанесение ущерба интересам наших клиентов. Процедуры политики Hantec Markets для разрешения конфликта интересов включают определение мер по управлению и контролю конфликтов, распределение обязанностей и ответственности; надзор над соответствующими лицами; Политику Личных Торговых Счетов; Политику Поощрения, контроль обмена информации; представление и действие в лучших интересах клиентов, и в некоторых случаях отказ предоставлять клиента или потенциального клиента.

Разглашение

Хотя Hantec Markets преданы внедрению и поддержке политики разрешения конфликта интересов, в некоторых случаях, такая политика не может быть достаточной для предотвращения риска нанесения ущерба интересам клиента. В таком случае, Hantec Markets обязана раскрыть общий характер и источники конфликтов клиентам чтобы дать им возможность принять обоснованное решение о целесообразности проведения сделки.

Анализ

Для постоянного удовлетворения спроса, Hantec Мarkets преданы редоставлению раширенного спектра услуг и продуктов. Также в целях обеспечения адекватности своей политики с правилами FSA, Hantec Markets часто рассматривает и оценивает свою политику разрешения конфликта интересов.