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争端政策

争端政策 – 介绍

为一家金融机构,英国亨达(以下简称’亨达’)会面临一些实际或潜在的利益冲突。亨达将运用合理措施来制定、实施和维护有效的利益争端解决政策,从而防止可能出现的客户利益受损风险。

本声明将向您说明作为我们的客户(或潜在客户),你可能面临的与英国亨达之间的利益冲突。英国亨达将根据利益冲突具体类型应用相应的法律法规以便预防和管理双方之间的利益冲突。

可能出现的冲突和鉴定实例

在一般情况下,利益冲突可能因员工的相关知识与英国亨达各种所提供的产品所引起,冲突双方可能是公司与客户,或者客户和另一客户。
提供服务给客户时,公司与其的利益冲突可能出现于下列情况:

  • 可能以客户损失为代价获得经济收益,或避免经济损失
  • 向客户提供有偿服务并获取收益,但此收益可能与客户利益相悖;
  • 因经济利益或其他诱因,将一个客户的利益置于另一客户利益之上;
  • 与客户运营相同业务;
  • 为客户提供服务,但从客户以外人士获取佣金或手续费之外的收益,等等。

英国亨达与客户之间可能发生的利益冲突主要原因为.
你可能是由能从你的交易中获取佣金的第三方介绍给我们的

法律法规

FCA承认,金融服务行业必然存在利益冲突,因此并不强制性消除这些冲突。尽管如此,《基本从业原则(PRIN)》第八款规定了企业必须公平管理利益冲突,例如企业与客户两者之间,或是其客户客户与另一个客户之间。此外,FCA手册《高级管理人员安排,系统和控制(SYSC)原则》第十款,亦规定公司需要管理利益冲突,以便保护客户利益。

英国亨达政策

根据法律规定,英国亨达会有效实施和维护利益冲突管理政策,防止利益冲突造成客户重大损失。

英国亨达将保留我们的业务活动记录,从而识别可能出现的损害我们客户利益的重大风险。 英国亨达会有效实施和维护利益冲突管理政策,包括义务和责任分工;有关人士的分业监管;个人账户交易政策,奖励和政策因素,预防和信息交流控制;实现客户的最大利益;在某些情况下停止为客户或潜在客户服务。

信息披露

虽然英国亨达致力于实现和维护我们的利益冲突政策,在某些情况下,这种策略可能不足以防止亏损风险,仍会影响顾客利益。在这种情况下,英国亨达将公布客户利益冲突的根源,以便使客户能够做出明智的决定,确认是否进行有关交易。

回顾

英国亨达致力于提供更多的服务和产品,以满足客户的需求。同时,英国亨达会随时回顾并评​​估利益冲突政策,这样可以确保相关规则的实施。

不要错过任何行动的计划:展望未来,最大限度地发掘您的机会

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