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爭端政策

爭端政策 – 介紹

為一家金融機構,英國亨達(以下簡稱’亨達’)會面臨一些實際或潛在的利益衝突。亨達將運用合理措施來製定、實施和維護有效的利益爭端解決政策,從而防止可能出現的客戶利益受損風險。

本聲明將向您說明作為我們的客戶(或潛在客戶),你可能面臨的與英國亨達之間的利益衝突。英國亨達將根據利益衝突具體類型應用相應的法律法規以便預防和管理雙方之間的利益衝突。
可能出現的衝突和鑑定實例

在一般情況下,利益衝突可能因員工的相關知識與英國亨達各種所提供的產品所引起,衝突雙方可能是公司與客戶,或者客戶和另一客戶。
提供服務給客戶時,公司與其的利益衝突可能出現於下列情況:

  • 可能以客戶損失為代價獲得財務收益,或避免財務損失
  • 向客戶提供有償服務並獲取收益,但此收益可能與客戶利益相悖;
  • 因經濟利益或其他誘因,將一個客戶的利益置於另一客戶利益之上;
  • 與客戶運營相同業務;
  • 為客戶提供服務,但從客戶以外人士獲取佣金或手續費之外的收益,等等。

英國亨達與客戶之間可能發生的利益衝突主要原因為:
你可能是由能從你的交易中獲取佣金的第三方介紹給我們的

法律法規

FCA承認,金融服務行業必然存在利益衝突,因此並不強制性消除這些衝突。儘管如此,《基本從業原則(PRIN)》第八款規定了企業必須公平管理利益衝突,例如企業與客戶兩者之間,或是其客戶客戶與另一個客戶之間。此外,FCA手冊《高級管理人員安排,系統和控制(SYSC)原則》第十款,亦規定公司需要管理利益衝突,以便保護客戶利益。

英國亨達政策

根據法律規定,英國亨達會有效實施和維護利益衝突管理政策,防止利益衝突造成客戶重大損失。
英國亨達將保留我們的業務活動記錄,從而識別可能出現的損害我們客戶利益的重大風險。 英國亨達會有效實施和維護利益衝突管理政策,包括義務和責任分工;有關人士的分業監管;個人賬戶交易政策,獎勵和政策因素,預防和信息交流控制;實現客戶的最大利益;在某些情況下停止為客戶或潛在客戶服務。

信息披露

雖然英國亨達致力於實現和維護我們的利益衝突政策,在某些情況下,這種策略可能不足以防止虧損風險,仍會影響顧客利益。在這種情況下,英國亨達將公佈客戶利益衝突的根源,以便使客戶能夠做出明智的決定,確認是否進行有關交易。

回顧

英國亨達致力於提供更多的服務和產品,以滿足客戶的需求。同時,英國亨達會隨時回顧並評​​估利益衝突政策,這樣可以確保相關規則的實施。

不要錯過任何行動的計劃:展望未來,最大限度地發掘您的機會

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